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中国证券业协会日前公布初次公开发行股票配售对象限定名册（2021年第6号），5名配股对象因存有弃购获配新股上市等违规操作被限定参加股票打新大半年，在其中1名配股对象为上海市鸣石资本管理公司集团旗下商品，弃购额度仅有8158.59元。

2021年至今，截止到11月16日，中证协已对超出400个配股对象股票打新采用限定对策。中证协先前表明，将增加对线下投资者出现异常个人行为查验幅度，依规严肃查处违规操作。

百亿元量化分析私募基金集团旗下商品股票打新被限

中证协官方网站表明，为标准初次公开发行股票网下投资者以及配股对象的线下询价采购与认购个人行为，依据相关要求，决策将在科创板上市“维恩达”等发行新股新项目网下申购全过程中，存有方式有关要求的股票配售对象纳入限定名册。纳入限定名册期限自公示公布之次日（工作中日）起测算。

名册表明，本次被局限的配股对象分别是琅润资产管理方法有限责任公司-琅润资产主股票基金有限责任公司、宽德冷门山6号基金投资股票基金、鸣石金选15号私募证券基金投资、孝庸财产-招享个股中性化2号私募证券基金投资、国任财险股份公司有限责任公司-自筹资金。5名配股对象均被限定参加网下申购6个月，限定時间均为2021年11月16日至2022年5月15日。

特别注意的是，前述鸣石金选15号私募证券基金投资即是百亿元量化分析私募基金鸣石项目投资集团旗下商品。依据科创板公司同益中发表的公示，鸣石金选15号私募证券基金投资做为线下投资者基本获配1809股，申购额度累计8158.59元，最后该配股对象全额的弃购，具体交款额度为0。

同益中股价为4.51元，10月19日发售，全新收盘价格为15.08元，总计上涨幅度达234%。

就在2个月前，俩家量化分析私募机构集团旗下商品一样因弃购获配新股上市被中证协限定参加股票打新。依据中证协9月9日公布的初次公开发行股票配售对象限定名册（2021年第5号），北京市涵德资本管理公司集团旗下涵德清源量化分析2号私募证券基金投资，及其另一家百亿元量化分析私募基金宁波市西地那非片量锐投资管理公司集团旗下量锐财产-招享指数增强6号私募证券基金投资同时“入选”，二只股票基金基本获配股权总数均不到1000股，获配额度均不够1万余元，最后均全额的弃购。

超400个帐户股票打新被限

截止到11月16日，中证协2021年至今已总计公布6份初次公开发行股票配售对象限定名册、4份初次公开发行股票配售对象信用黑名单及其2份公开发行股票配售对象信用黑名单，一共有450个帐户被限，被限時间从大半年到1年不一。

先前在7月17日，中证协曾公布对11家存有违反规定情况的线下投资者采取有效自我约束对策，在其中对1家基金管理公司分公司、1家私募投资基金管理员中止线下投资者资质三个月，对1家私募投资基金管理员、1家达标海外组织投资者中止线下投资者资质一个月，对7家私募投资基金管理员给予警告。不上一个月后，8月13日，中证协再度公布对19名线下投资者采用自我约束对策。

依据中证协先前公布的《初次公开发行个股包销业务流程标准》，线下投资者在参加线下询价采购时具备以下情况的，主主承销理应立即向中证协汇报，包含：

应用别人帐户价格

投资者中间商议价格

同一投资者应用好几个帐户价格

网络认证下与此同时认购

与外国投资者或主承销勾结价格

授权委托别人价格

无真正认购用意开展人情世故价格

有意放低或拉高价钱

给予合理价格但未参加认购

不具有标价工作能力，或沒有严苛执行价格评定和决策制定、无法谨慎价格

组织投资者未创建投资模型

别的不单独、不客观性、不守信的情况

不符配股资质

未准时全额缴纳申购资产

获配后未遵守持有期等有关服务承诺的

研究会指定的别的情况

中证协表明，事后将再次坚持不懈“建规章制度、不干涉、零容忍”战略方针，不断提升与沪深指数证交所的管控合作，应用技术方式加强价格数据监控剖析，增加对线下投资者出现异常个人行为查验幅度，依规严肃查处违规操作。

编写：李若愚王寅

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责编：陈悠然

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